案 宏源期货湖北分公司收警示函冰球突破向客户提供风险测评答
中国网财经12月27日讯 日前○▼◇★…,湖北证监局对宏源期货有限公司(以下简称■•◇◁“宏源期货▪▼◁■●”)湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施◁△▲●-▪。
湖北证监局称冰球突破官方=○◇○,宏源期货湖北分公司员工存在向客户提供风险测评答案▼-▽函冰球突破向客户提供风险测评答、不符合相关从业条件向投资者提供投资建议的行为冰球突破官方◆◁欢愉天使情趣飞翼。,反映了宏源期货湖北分公司内部控制存在缺陷•○△▽◇☆案 宏源期货湖北分公司收警示。
违反了《证券期货投资者适当性管理办法》…★○=…■、《期货公司期货交易咨询业务办法》◇☆◁•◁★,违反了《期货公司监督管理办法》◆-。经查▷-■▽-,